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交易商协会:暂停北京银行债务融资工具主承销相关业务6个月

发布时间:2021-02-17 00:33
本文摘要:资料来源:中国银行间市场交易者协会。(2019年第12、14次、2020年第8次自律处分会议审查会要求)访问北京银行株式会社(以下全名北京银行)作为康得新复合材料集团株式会社(以下全名康得新)涉及债务融资工具的主承销商,在债务融资工具的注册发售和以前的管理期间,没有违反银行间市场涉及自律管理规则的不道德:首先,尽责调查的工作不遵循勤务劳动品行的原则,没有确保调查质量,没有对康得新参加的现金管理状况进行的调查,也没有明确调查新的情况。

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资料来源:中国银行间市场交易者协会。(2019年第12、14次、2020年第8次自律处分会议审查会要求)访问北京银行株式会社(以下全名北京银行)作为康得新复合材料集团株式会社(以下全名康得新)涉及债务融资工具的主承销商,在债务融资工具的注册发售和以前的管理期间,没有违反银行间市场涉及自律管理规则的不道德:首先,尽责调查的工作不遵循勤务劳动品行的原则,没有确保调查质量,没有对康得新参加的现金管理状况进行的调查,也没有明确调查新的情况。

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二、对债务融资工具采购资金不能用于情况监测和监督,康得新没有监督采购资金进入体外的情况,监督及时披露采购用途变更信息。根据有关自律的规定,经过2019年第12次自律处分会议的全案、2019年第14次和2020年第8次自律处分会议审查,北京银行没有警告,停止债务融资工具的主要销售涉及业务6个月(还包括法院北京银行报告的非金融企业债务融资工具的注册资料,停止法院北京银行报告的追加主要销售商团成员的资料)。


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